您好 私募基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度包含以下幾大方面:
1,、投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離,，實行
集中交易制度,，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交
易執(zhí)行機(jī)會,。
2,、投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度,，防止越權(quán)決策,。投資決策委
員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例,；
基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的
范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實施投資策略,、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令,，對于
超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行,。
3,、警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線,，交易系
統(tǒng)在投資比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警,。
4、禁止性控制,。根據(jù)法律,、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，禁止投資受限制的證券并禁
止從事受限制的行為,。
5,、多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控,；風(fēng)險管理部進(jìn)行事
中的監(jiān)控,；監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋
并督促調(diào)整,。希望可以幫到您 謝謝