單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母,、子女,，不得成為激勵對象,。

　　(一)最近12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選;

　　(二)最近12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選;

　　(三)最近12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;

　　(四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事,、高級管理人員情形的;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;

　　(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。